深夜重磅!剛剛,證監會宣佈大訊息!北京證券交易所將於11月15日開市?


中國基金報 泰勒

30日深夜,北交所又有重磅資訊,據央視財經稱,證監會發布了北京證券交易所基礎制度,並明確了基礎制度的生效日期為11月15日施行。這也意味著北京證券交易所有望將於11月15日開市,屆時新三板市場精選層超過68家公司將全部平移進入北交所。

深化新三板改革

設立北京證券交易所主要制度規則正式釋出

據證監會官網,深化新三板改革,設立北京證券交易所,是習近平總書記對資本市場服務構建新發展格局作出的新的重大戰略部署,是落實國家創新驅動發展戰略要求、支援中小企業創新發展的重要舉措。為夯實改革制度基礎,證監會現釋出北京證券交易所發行上市、再融資、持續監管三件規章以及相關的十一件規範性檔案;同時,為做好制度銜接,進一步豐富全國股轉系統融資工具,配套修改了非上市公眾公司監管兩件規章,制定了掛牌公司定向發行可轉債兩件內容與格式準則。

證監會於2021年9月3日、9月17日分別就上述規章和規範性檔案向社會公開徵求意見,並通過召開座談會、書面徵求意見等形式聽取了有關方面的意見。總體來看,社會各界對相關規則的制定思路、基本框架和主要內容有高度共識,同時從操作執行、條文表述等方面提出了部分修改建議,證監會逐條進行了認真梳理研究,對於有利於加強中小投資者合法權益保護、提升上市公司規範運作水平、提高資訊披露針對性和有效性等方面的合理建議,已全部吸收採納。

上述規章和規範性檔案,連同北京證券交易所配套制定的自律規則,共同構建起一套能夠與創新型中小企業特點和成長階段相符合的北京證券交易所制度規則體系,充分體現錯位、包容、靈活、普惠的市場特點。從規則體系看,相關規章、規範性檔案、自律規則相互銜接,分別就主要制度安排、資訊披露內容和自律管理要求作出規範。從規則內容看,涵蓋了發行融資、資訊披露、公司治理、監督管理等各個方面。從規則特點看,堅持市場化原則,突出交易所的主體責任,在法律法規及規章的基礎上,充分授權北京證券交易所根據市場實際情況制定自律規則。

下一步,證監會將深入貫徹習近平總書記重要講話精神,堅持穩中求進,堅持錯位發展、突出特色,統籌抓好各項制度落地實施,充分發揮好北京證券交易所“龍頭”撬動作用,不斷強化與新三板創新層和基礎層的制度聯動,激發市場整體活力,努力打造服務創新型中小企業主陣地,更好服務實體經濟高質量發展。

上述規章、規範性檔案將於2021年11月15日起施行。



《發行註冊辦法》主要明確六方面內容:

一是明確發行註冊的總體要求。

二是依法設定發行條件。維持與新三板創新層、基礎層“層層遞進”的市場結構,要求發行主體為在新三板掛牌滿12個月的創新層公司。

三是構建公開透明可預期的稽覈註冊程式。

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四是強化資訊披露要求。

五是嚴格落實保薦和承銷責任。北交所公開發行應當由證券公司承銷,發行人可以選擇直接定價、競價以及詢價等方式定價,證監會授權北交所制定發行承銷業務規則。

六是夯實各方法律責任。

《再融資辦法》主要包括五方面內容:

一是明確再融資制度總體要求。

二是依法分類設定發行條件。

三是構建清晰明確的發行程式。

四是強化資訊披露要求。

五是強化各方責任追究。

證監會就《關於北京證券交易所上市公司轉板的指導意見》(徵求意見稿)公開徵求意見

設立北交所是深化新三板改革的重要舉措,有助於完善多層次資本市場建設,更好地服務實體經濟發展。為進一步明確轉板相關安排,證監會對《關於全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市的指導意見》作了修訂,形成《關於北京證券交易所上市公司轉板的指導意見》(徵求意見稿)(以下簡稱《指導意見》),現向社會公開徵求意見。


《指導意見》共修訂15處,主要包括以下5個方面。

一是調整制定依據。刪除《國務院關於全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》(國發〔2013〕49號文)。

二是名稱修訂。將其中“全國股轉公司”“精選層公司”修改為“北交所”“北交所上市公司”,將“轉板上市”改為“轉板”。

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三是明確上市時間計算。北交所上市公司申請轉板,應當已在北交所上市滿一年,其在精選層掛牌時間和北交所上市時間可合併計算。

四是股份限售安排。明確北交所上市公司轉板後的股份限售期,原則上可以扣除在精選層和北交所已經限售的時間。

五是對相關條文的內容作了適應性調整。

歡迎社會各界對《指導意見》提出寶貴意見,證監會將根據公開徵求意見情況,對《指導意見》進行修改完善,履行程式後釋出實施。

證監會發布修訂後的《證券交易所管理辦法》

證監會修訂釋出了《證券交易所管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。

2021年9月3日至2021年10月3日,證監會就《管理辦法》向社會公開徵求意見。總的看,各方對《管理辦法》修訂思路、主要修訂內容基本認可。經認真研究,證監會對其中合理的意見予以吸收採納。

《管理辦法》修訂主要涉及3個方面內容:

一是規定公司制證券交易所的組織機構。遵循《證券法》《公司法》的要求,建立股東會、董事會、監事會、總經理的執行機制,形成規範透明的公司治理結構。

二是明確和完善有關監管安排。規定證券交易所制定或者修改有關業務規則時,應當由證券交易所理事會或者董事會通過,並報中國證監會批准。規定公司制證券交易所的董事長、副董事長、監事長由證監會提名,分別由董事會、監事會通過。

三是明確部分條款的適用安排。對於“證券交易所的收支結餘不得分配給會員”以及“席位”等表述,明確其僅適用於會員制證券交易所。明確公司制證券交易所董事、監事及高階管理人員須遵守誠實信用義務、兼職和迴避規定等。此外,還對相關條文內容作了適應性調整。

關於北交所股票具體交易規則,詳見本報稍早報道:

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